摘要：全球最大的共同基金发行人先锋集团，因在大约 850 万客户账户报表中出现错误，而被金融业监管局 (FINRA) 罚款和谴责。华尔街自律组织金融业监管局，在双方代表上月签署的一份文件中称，先锋集团夸大了2019年11月至2020年9月9日，货币市场基金的预期收益率和预期年收入，责令先锋集团支付罚款800,000 美元。“至少从 2019 年...

全球最大的共同基金发行人先锋集团，因在大约 850 万客户账户报表中出现错误，而被金融业监管局 (FINRA) 罚款和谴责。

华尔街自律组织金融业监管局，在双方代表上月签署的一份文件中称，先锋集团夸大了2019年11月至2020年9月9日，货币市场基金的预期收益率和预期年收入，责令先锋集团支付罚款800,000 美元。

“至少从 2019 年 10 月到 2021 年 6 月，某些 VMC 账户报表不准确地呈现了市场升值/贬值和投资回报，”该文件称。

该监管机构表示，先锋集团“接受并同意”，既不承认也不否认调查结果，制裁将在金融业监管局确定的晚些时候生效。

“先锋营销公司认真对待其监管义务，公司很高兴解决了这个问题，”先锋集团的一位发言人说。

金融业监管局表示，技术问题导致了错误，并进一步补充说，这不会影响客户的实际退货。

先锋集团最终在 2021 年 5 月和 2021 年 6 月纠正了错误。

备案文件显示，在金融业监管局开始调查后，先锋集团自行向监管机构的工作人员报告称，其他错误影响了某些账户报表的呈现。